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山东省淄博市人民政府


淄博市人民政府令第32号


　　《淄博市商品条码管理办法》已经市政府第25次常务会议讨论通过，现予发布。

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　市长　刘慧晏
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　二00三年一月二十六日

　　　　　　　　　　　　淄博市商品条码管理办法



　　第一条　为规范商品条码管理，促进商品流通，根据《中华人民共和国标准化法》及有关规定，结合本市实际，制定本办法。


　　第二条　本办法所称商品条码，是指由一组规则排列的条、空及其对应字符组成的表示一定信息的商品标识。
　　商品条码包括标准版商品条码和缩短版商品条码。标准版商品条码由厂商识别代码、商品项目代码和校验码组成。缩短版商品条码由商品项目识别代码和校验码组成。


　　第三条　本市行政区域内商品条码的注册、编码、设计、制版、印刷、应用及其管理适用本办法。


　　第四条　市、县质量技术监督部门主管本行政区域内商品条码监督管理工作。
　　市技术标准情报所为商品条码工作机构，负责全市商品条码业务管理工作。


　　第五条　依法取得营业执照的生产者、销售者，均可申请注册厂商识别代码。


　　第六条　申请注册厂商识别代码应当提供以下材料：
　　(一)商品条码注册申请书；
　　(二)组织机构代码证书(代码IC卡)；
　　(三)营业执照及复印件；
　　(四)其他有关材料。


　　第七条　经核准注册的，由国家物品编码中心赋予厂商识别代码，发给《中国商品条码系统成员证书》(以下简称《系统成员证书》)，取得中国商品条码系统成员(以下简称系统成员)资格。


　　第八条　市商品条码工作机构应当定期公告本市行政区域内系统成员名单及其注册的厂商识别代码。


　　第九条　系统成员应当按照国家标准编制商品项目代码和校验码，并报市商品条码工作机构备案。


　　第十条　商品条码印刷面积超过商品包装表面面积或者标签可印刷面积四分之一的，系统成员可以申请使用缩短版商品条码。
　　缩短版商品条码由国家物品编码中心按照有关国家标准编制。


　　第十一条　系统成员变更原注册事项的，应当自有关主管部门批准之日起30日内，持有关批准文件和《系统成员证书》到市商品条码工作机构办理变更手续。


　　第十二条　厂商识别代码的有效期为2年。系统成员需继续使用厂商识别代码的，应当在规定的期限内到市商品条码工作机构办理续展手续。逾期未办理续展手续的，依法注销其厂商识别代码和系统成员资格。


　　第十三条　系统成员停止使用商品条码或者由于依法被撤销、解散、宣告破产等原因而终止的，应当于停止使用或者终止之日起30日内，到市商品条码工作机构办理注销手续。


　　第十四条　已被注销厂商识别代码的生产者、销售者，需要使用商品条码的，应当重新申请注册厂商识别代码。


　　第十五条　系统成员应当按照有关国家标准设计商品条码。


　　第十六条　商品条码原版胶片制作者应当按照国家标准制作原版胶片，保证商品条码原版胶片的制作质量。


　　第十七条　系统成员应当委托由国家物品编码中心依据国家有关规定统一组织认定的印刷企业印刷商品条码。


　　第十八条　商品条码的制版、印刷单位应当按照国家有关标准进行制版、印刷，并保证商品条码的制版、印刷质量。


　　第十九条　系统成员对其注册的厂商识别代码和相应商品条码享有专用权。
　　系统成员不得将其注册的厂商识别代码和相应商品条码转让或者授权他人使用。


　　第二十条　系统成员应当遵守下列规定：
　　(一)不得在同一种商品上使用多个商品条码；
　　(二)不得在不同规格、品种、包装的商品上使用相同的商品条码；
　　(三)不得将商品条码肢解使用；
　　(四)不得用组织机构代码或者其他代码充当商品条码。


　　第二十一条　任何单位和个人不得伪造、冒用厂商识别代码和相应商品条码。


　　第二十二条　建立商品自动销售系统的销售者，应当加强对商品条码自动结算系统的管理。
　　不得销售商品条码系伪造、冒用、转让或者注销的商品。


　　第二十三条　质量技术监督部门应当定期对商品条码的设计、制版、印刷质量以及商品条码的应用进行监督检查。


　　第二十四条　商品条码的设计、制版、印刷不符合国家标准的，由质量技术监督部门依照《中华人民共和国标准化法》的有关规定予以处罚。


　　第二十五条　违反本办法规定，伪造、冒用或者使用已经注销的厂商识别代码和相应商品条码的，由质量技术监督部门责令改正，可处以5000元以下罚款；情节严重的，可处以5000元以上10000元以下罚款。


　　第二十六条　违反本办法规定，有下列情形之一的，由质量技术监督部门责令限期改正，可处以1000元以上5000元以下罚款：
　　(一)在同一种商品上使用多个商品条码的；
　　(二)在不同规格、品种、包装的商品上使用相同商品条码的；
　　(三)将商品条码肢解使用的；
　　(四)用组织机构代码或者其他代码充当商品条码的。


　　第二十七条　违反本办法规定，系统成员将其注册的厂商识别代码和相应商品条码转让或者授权他人使用的，由质量技术监督部门责令改正，可处以3000元罚款。


　　第二十八条　违反本办法规定，商品条码印刷企业未经国家物品编码中心认定，擅自承接商品条码印刷业务的，由质量技术监督部门责令改正，可处以2000元以上10000元以下罚款。


　　第二十九条　违反本办法规定，未按规定办理变更、续展、注销手续的，由质量技术监督部门责令改正，可处以2000元以下罚款。


　　第三十条　当事人认为行政机关的具体行政行为侵犯其合法权益的，可以依法申请行政复议或者提起行政诉讼。


　　第三十一条　质量技术监督部门及商品条码工作机构的工作人员玩忽职守、滥用职权、徇私舞弊的，依法给予行政处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任。


　　第三十二条　本办法自2003年3月1日起施行。


中国证券监督管理委员会


关于证券公司公开发行股票监管意见书内容和出具程序
中国证券监督管理委员会
证监发[2001]33号



证券公司（以下简称“公司”）报送发行股票申请时，应提交中国证券监督管理委员会出具的监管意见书。该监管意见书是对日常监管中已经发现的拟上市证券公司在报表数据、风险管理及经营合规性等方面存在问题的客观描述。
一、监管意见书的内容
（一）公司基本情况
1、公司成立时间、注册资本、综合类或经纪类的类别情况
2、公司高级管理人员和从业人员情况
3、公司自设立以来增资扩股和股份制改造情况
4、公司分支机构和营业网点情况，是否存在未经批准的机构或网点
5、公司业务范围和业务资格情况
6、公司近三年资产负债和利润总体情况
（二）公司内部控制情况
1、公司内部控制机制健全情况
2、公司内部控制制度建设情况
3、会计师事务所对公司内部控制的整体评价意见
（三）公司风险监管情况
1、资本充足情况
（1）按照新的净资本规则计算的公司近三年的净资本情况
（2）净资本情况与我会规定标准的比较
（3）净资本情况的历史比较和变化原因分析
2、资产流动性情况
（1）公司近三年流动资产和流动负债情况、资产流动性比率情况
（2）公司近三年自营证券、实物资产、逾期债权、长期投资情况及其占净资产的比重和变化原因
（3）公司或有项目的明细情况
3、资产负债的适度性情况
（1）资产负债率情况
（2）负债与净资产的比率情况
（3）或有负债与净资产的比率情况
（四）公司经营的规范化情况
1、公司近三年遵纪守法情况、受处罚及已立案调查的情况。
2、公司近三年高级管理人员的变动情况及合规性情况
3、公司证券从业人员的合规性情况
4、公司近三年承销、自营、经纪业务经营的合规性情况
5、公司近三年挪用客户交易结算资金情况及目前的归还情况
6、会计师事务所近三年对公司财务报告出具意见的情况
7、公司涉及的法律诉讼情况
（五）公司业务经营和盈利状况
1、公司近三年证券承销、经纪、自营和其他业务开展情况
2、公司近三年各项业务收入情况
（六）监管结论
对公司经营管理情况进行总体说明并指出其存在的问题，对其上市出具有异议或无异议的监管意见，对有异议的证券公司同时提出整改要求。
二、监管意见书的出具程序
（一）公司按照监管意见书的内容，逐条自我陈述，并说明出处或理由，由该公司法定代表人及总经理签字、加盖公章并附有关附件，以及与其主承销商签定的承销意向书后报中国证监会机构监管部；
（二）中国证监会机构监管部收到该公司的有关材料后，征求中国证监会相关派出机构、稽查局，上海、深圳证券交易所，中国证券业协会的意见并逐条审查核对后，就其在报表数据、风险管理及经营合规性等方面的情况向该公司出具监管意见书。


2001年3月2日