境内及境外证券经营机构从事外资股业务资格管理暂行规定
中国证券监督管理委员会
境内及境外证券经营机构从事外资股业务资格管理暂行规定
1996年10月23日，证监会
第一章 总 则
第一条 为规范境内、境外证券经营机构从事外资股业务活动，保护投资者合权益，根据国家有关法律和法规，制定本规定。
第二条 境内、境外证券经营机构从事外资股业务，应当依据本规定，取得中国证券监督管理委员会（以下简称证监会）颁发的《经营外资股业务资格证书》（以下简称资格证书）。
前款所称外资股包括境内上市外资股和境外上市外资股。
第三条 本规定所称境内证券经营机构，指在中国境内注册，由机构批设机关依法批准可经营证券业务的、具有独立法人资格的证券公司和信托投资公司。
本规定所称证券专营机构，指前款所称的证券公司；证券兼营机构，指前款所称的信托投资公司。
第四条 本规定所称境外证券经营机构，指在中国境外注册，并依照所在地法律可经营证券业务的、具有独立法人资格的投资银行、证券公司和其他金融机构。
第二章 从事外资股业务的条件
第五条 境内证券经营机构申请从事外资股经纪业务，应当具备下列条件：
（一）证券专营机构具有不少于5，000万元人民币的净资产，证券兼营机构具有不少于5，000万元人民币的证券营运资金；
（二）具有国家外汇管理部门批准的外汇业务经营权；
（三）具有能够保障涉外业务正常开展的通讯设施、营业场所、设备等技术手段；
（四）具有五名以上能够从事涉外证券业务的专业人员；
（五）遵守国家有关法律、法规，最近二年内未受到吊销资格证书的处罚；
（六）证券兼营机构的证券业务与其他业务分开经营、分帐管理；
（七）证监会要求的其他条件。
第六条 境外证券经营机构通过与境内证券经营机构签订代理协议，或者证券交易所规定的其他方式申请从事境内上市外资股经纪业务，应当具备下列条件：
（一）依照所在地法律可以经营证券经纪业务；
（二）受到所在地证券监管部门的有效监管；
（三）具有相当于人民币5，000万元以上的净资产或者由依照境外法律可提供担保并经证监会认可的机构出具相应的担保；
（四）具有二年以上从事国际证券业务的经验；
（五）最近二年财务状况的各项指标符合所在地监管部门的风险控制要求；
（六）拥有广泛的营业网络；
（七）执行董事及其他高级管理人员具有五年以上的证券业从业经验和良好的事业信誉；
（八）最近二年中没有因严重违反有关法规受到境外证券监管部门处罚；
（九）遵守中华人民共和国有关法律、法规；
（十）具有二名以上熟悉中国证券市场以及相关的政策、法律的专业人员；
（十一）证监会要求的其他条件。
第七条 境内证券经营机构申请从事外资股承销业务，应当具备下列条件：
（一）证券专营机构具有不少于8，000万元人民币的净资产，证券兼营机构具有不少于8，000万元人民币的证券营运资金；
（二）依照《证券经营机构股票销业务管理办法》已经取得股票承销业务资格；
（三）具有国家外汇管理部门批准的外汇业务经营权；
（四）具有能够保障涉外业务正常开展的通讯设施、营业场所、设备等技术手段；
（五）具有十名以上有证券承销经验的专业人员，其中熟悉国际金融业务、会计业务和相关法律的专业人员至少各一名；
（六）具有一年以上从事证券承销业务或参与承销一年以上股票的经历；
（七）证监会要求的其他条件。
第八条 境内证券经营机构申请担任外资股主承销商或者境内事务协调人，除具备第七条规定的条件外，还应当具备下列条件：
（一）证券专营机构具有不少于12，000万元人民币的净资产，证券兼营机构具有不少于12，000万元人民币的证券营运资金；
（二）依照《证券经营机构股票承销业务管理办法》已经取得主承销商资格；
（三）具有二十名以上有证券承销经验的专业人员，其中熟悉国际金融业务、会计业务和相关法律的专业人员至少各二名；
（四）具有参与外资股承销的经历；
（五）证监会要求的其他条件。
第九条 境外证券经营机构担任境内上市外资股主承销商、副主承销商和国事务协调人的，除具备本规定第六条规定的条件外，还应当具备下列条件：
（一）依照所在地法律可经营股票承销业务；
（二）具有相当于人民币12，000万元以上的净资产或者由依照境外法律可提供担保并经证监会认可的机构出具相应的担保；
（三）提出申请前二年内未中断在国际市场开展证券承销业务；
（四）具有三名以上熟悉中国证券市场以及相关的政策、法律的专业人员；
（五）证监会要求的其他条件。
第十条 境外证券经营机构担任境外上市外资股主承销商时，可聘请一家境内证券经营机构担任境内事务协调人。
第三章 资格的申请与维持
第十一条 境内征券经营机构申请取得资格证书，应当向证监会报送下列文件：
（一）证监会统一印制的《经营外资股业务资格申请表》；
（二）机构批设机关颁发的《经营金融业务许可证（副本）》和国家外汇管理部门颁发的《经营外汇业务许可证（副本）》；
（三）工商行政管理部门颁发的《企业法人营业执照（副本）》；
（四）机构批设机关核准的公司章程；
（五）具有从事证券业务资格的会计师事务所审计的最近二年的资产负债表、损益表和财务状况变动表；
（六）法定代表人、主要负债人及主要业务人员《证券从业资格证书》或简历、专业证书等；
（七）最近二年经营证券业务情况说明；
（八）证监会要求的其他文件。
第十二条 境外证券经营机构申请取得资格证书，应当向证监会报送下列文件：
（一）证监会统一印制的《经营外资股业务资格申请表》；
（二）所在地证券监管部门颁发的经营执照；
（三）公司章程；
（四）高级管理人员及主要业务人员学历、从业资格证书和其他有关专业证书；
（五）注册会计师提供的资本证明文件；
（六）经注册会计师审计的前二年的财务报告；
（七）最近二年承销情况介绍；
（八）以往参与中国证券业务情况的说明；
（九）证监会要求的其他文件。
证监会可以根据情况要求境外证券经营机构提交所在地监管部门出具的有关证明文件。
第十三条 证监会收到完整申请资料后，根据本规定对申请文件进行审查。经审查符合条件的，由证监会颁发资格证书；经审查不符合条件的，不予颁发资格证书，并且半年内不再受理其申请。
第十四条 资格证书自证监会颁发之日起二年内有效，二年后自动失效。证券经营机构需要维持其经营外资股业务资格的，应当在资格证书失效前的三个月内，向证监会提出申请并报送前二年财务报告、业务开展情况说明书和证监会要求的其他文件，经证监会审核通过后换发资格证书。
第十五条 取得资格证书的境内、境外证券经营机构须按资格证书规定的事项从事有关业务；未取得资格证书或资格证书失效的机构，不得从事本规定规定的外资股业务。
第十六条 取得资格证书的境内、境外征券经营机构，应当于每年1月31日前向证监会报送上个年度从事外资股承销和经纪业务情况的报告。
从事境外上市外资股承销业务的境外证券经营机构应当在每次承销活动结束后30日内向证监会报送业务报告。
第十七条 从事外资股业务的境内、境外证券经营机构应当将承销业务原始凭证、交易记录以及有关业务文件、资料、帐册、报表和其他必要的材料至少妥善保存七年。
第十八条 证监会对境内、境外证券经营机构从事外资股业务情况可进行定期或者不定期的检查，并可以随时要求其报送相关业务资料。
第四章 罚 则
第十九条 境内、境外证券经营机构有下列行为之一的，视情节轻重单处或并处警告、没收非法所得、罚款、暂停从事外资股业务半年至一年、吊销资格证书的处罚；罚款数额参照《证券经营机构股票承销业务管理办法》执行：
（一）以欺骗或者其他不正当手段获得资格证书；
（二）未取得资格证书或者在资格证书失效后从事或者变相从事外资股业务；
（三）不按规定上报从事外资股业务情况报告；
（四）不接受、不配合证监会检查；
（五）违反国家有关法规和本规定的其他行为。
第五章 附 则
第二十条 境内证券经营机构从事外资股承销业务，除应遵守本规定外，还应遵守《证券经营机构股票承销业务管理办法》的有关规定。
第二十一条 本规定由证监会负责解释。
第二十二条 本规定自1996年12月1日起实施。
贵阳市城市生活无着的流浪乞讨人员救助管理规定
贵州省贵阳市人民政府
贵阳市人民政府令
第11号
《贵阳市城市生活无着的流浪乞讨人员救助管理规定》已经2010年4月12日市人民政府常务会议通过。现予公布，自2010年7月1日起施行。
市长 袁周
二○一○年四月三十日
贵阳市城市生活无着的流浪乞讨人员救助管理规定
第一条 为救助在城市生活无着的流浪、乞讨人员，保障其基本生活权益，完善社会救助制度，根据国务院《城市生活无着的流浪乞讨人员救助管理办法》等有关法律、法规，结合本市实际，制定本规定。
第二条 本规定所称城市生活无着的流浪、乞讨人员（以下简称流浪乞讨人员），是指因自身无力解决食宿，无亲友投靠，正在城市流浪、乞讨度日的人员，或因其他各种原因遭遇生存危机，陷入困境居无定所的露宿街头人员。
以乞讨为生或者行乞敛财等人员不属于国家规定的救助对象。
第三条 县级以上人民政府应当加强对流浪乞讨人员救助管理工作的领导，建立健全救助管理工作机制。救助工作所需经费列入同级财政预算。
第四条 民政部门负责本行政区域内流浪乞讨人员的救助工作，对救助管理机构进行指导、监督。贵阳市救助管理站是本市的救助管理机构，具体负责本市流浪乞讨人员的救助，主要负责户籍在本市的流浪乞讨人员的跨省救助。
云岩区、南明区人民政府应当设立区级救助管理站，主要负责所辖区域内流浪乞讨人员的救助工作。
其他区、市、县人民政府可以根据需要设立救助管理站或救助管理点，负责所辖区域内流浪乞讨人员的救助工作。
救助管理站(点)(以下简称救助管理机构)的联系电话及地址应当通过媒体或者设立告示牌向社会公示。
第五条 救助管理机构对流浪乞讨人员的救助，是一项临时性社会救助措施，按照自愿受助、无偿救助的原则进行救助。
对流浪未成年人按照先解救、后救助的原则实行保护性救助。
对流浪乞讨人员中患有危重病的按照先救治、后救助的原则进行救助。
第六条 鼓励、支持社会组织和个人积极参与政府公益性救助工作，协助政府部门做好对流浪乞讨人员的劝导和接受政府救助的工作。
第七条 公安部门应当加强巡查，发现流浪乞讨人员应当告知、引导其向救助管理机构求助，对其中的未成年人、老年人、行动不便的其他人员应当引导、护送到救助管理机构接受救助；负责对组织、教唆、胁迫或控制未成年人、残疾人进行强讨恶要、扰乱社会秩序人员的查处；协助民政部门维护救助管理机构的治安秩序，配合做好流浪乞讨人员身份查询工作。
第八条 城管部门（城市综合执法部门）应当根据相关法规、规章规定，依法处理街头流浪乞讨人员违反城市管理规定的行为。发现流浪乞讨人员应当告知、引导其向救助管理机构求助，对其中的未成年人、老年人、行动不便的其他人员应当引导、护送到救助管理机构接受救助；对占道（卧地）乞讨行为应当予以劝阻或护送到救助管理机构接受救助；加大节假日期间巡查力度，发现强讨恶要、扰乱社会秩序的，及时告知公安机关。
第九条 卫生部门应当指定流浪乞讨人员医疗定点救治医院，指导定点医院做好对突发急病的流浪乞讨人员的救治工作；指导救助管理机构做好疾病预防、救治、康复等工作。
第十条 交通部门应当为流浪乞讨人员返回住所或者所在单位提供交通便利。有关交通运输单位对救助管理机构或民政部门为流浪乞讨人员购买车、船票时（凭救助管理机构或者县级以上人民政府民政部门的证明）应当优先给予解决。
第十一条 财政部门应当加大救助经费投入，保障救助管理工作的有效运行，并实行动态管理，根据当年救助情况，调整经费预算。
第十二条 本市主干道、车站、机场、广场、人行过街天桥、人行地下通道、公园、三星级以上宾馆周边、机关、繁华街道以及风景旅游区、重要公共和涉外活动场所、交通要道、窗口地段等作为重点救助区域。公安、城管（城市综合执法）、街道办事处及有关行政机关工作人员在上述场所执行公务时发现流浪乞讨人员，应当采取积极措施，告知、引导其向救助管理机构求助。
街道办事处、社区居民委员会、业主或其他相关管理单位对进入自己管理场所的流浪乞讨人员，应当告知其向救助管理机构求助。
第十三条 对在本市流浪乞讨人员中的未成年人、老年人、行动不便的其他人员，公安、城管（城市综合执法）、民政及有关单位工作人员应当依法实行保护性救助，一经发现立即将其护送至救助管理机构进行救助。
第十四条 向救助管理机构求助的流浪乞讨人员，应当如实提供本人的姓名等基本情况，并将随身携带物品在救助管理机构登记，提出求助需求。
救助管理机构应当仔细甄别，对属于救助对象的求助人员，应当及时提供救助，不得拒绝；对不属于救助对象的求助人员，应当说明不予救助的理由。
救助管理机构应当根据受助人员的需要按规定提供食物或者住处；帮助与其亲属或者所在单位联系；对没有交通费返回其住所地或者所在单位的，提供乘车凭证。
第十五条 对被护送至救助管理机构的流浪乞讨未成年人、老年人，有近亲属的，凭合法有效证件领回。其余的由救助管理机构核实姓名、住址及身份后，通知其亲属或所在单位领回。对无家可归的，由其户籍所在地人民政府妥善安置。
第十六条 任何单位和个人发现有病卧街头的危重病人、精神病人、传染病人，应当及时拨打120急救中心电话告知， 120急救中心应及时将患者送入定点医院或就近就专科医院进行抢救和治疗。本着先救治后救助原则，在病人病情基本稳定且能讲清本人基本情况时，由公安机关查找、查清其身份和详细家庭住址后通知亲属或单位结算医疗费用后接回。属于流浪乞讨人员的，由医院送当地救助管理机构予以救助。
第十七条 受助人员在救助管理机构内突发急病的，应当及时送医院救治。费用在各级救助管理机构的部门预算中列支。受助人员在受助期间出现不明原因发热或者有其他传染病可疑症状的，救助管理机构应当及时报告当地疾病预防控制机构，由当地疾病预防控制机构依法处理。
第十八条 受助人员在受助期间因病死亡的，救助管理机构应当如实记录有关情况，并依法办理有关手续。医疗、丧葬等费用由其亲属或者所在单位负担；对确实无法查明身份或者没有亲属和单位的，由流入地民政部门按照有关规定处理。属于非正常死亡的，救助管理机构应当及时报告当地公安机关和上级民政部门，由有关部门依法处理。
第十九条 救助管理机构应当建立、健全各项管理制度，按规定对求助人员提供相关救助服务，保障受助人员在救助管理机构内的人身和财物安全，不得限制受助人员离开救助管理机构，并不得向受助人员、其亲属或者所在单位收取费用，不得以任何借口组织受助人员从事生产劳动。
第二十条 救助管理机构工作人员应当自觉遵守法律、法规，不得拘禁或者变相拘禁受助人员；不得打骂、体罚、虐待受助人员或者唆使他人打骂、体罚、虐待受助人员；不得扣压受助人员的证件、申诉控告材料等，以及法律法规禁止的其他行为。
第二十一条 对影响社会秩序不听劝阻的流浪乞讨人员，由公安机关依据有关规定予以处罚。
第二十二条 对在救助工作中互相推诿或失职，渎职的，要追究有关责任人的责任。对因工作不负责任延误救助、延误送治时间或拒绝收治耽误治疗的，要依法追究有关单位和个人责任。
第二十三条 救助管理机构不履行救助职责的，求助人员可以向民政部门举报；民政部门经查证属实的，应当责令救助管理机构及时提供救助，并对直接责任人员依法给予行政处分。
救助管理机构工作人员违反本规定的，由其主管部门依法给予行政处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任。
第二十四条 本规定自2010 年7 月 1日起施行。原《贵阳市城市生活无着的流浪乞讨人员救助管理暂行规定》同时废止。
