甘肃省事业单位实行聘用合同制管理办法
甘肃省人民政府
甘肃省人民政府办公厅转发省人事厅关于甘肃省事业单位实行聘用合同制管理办法的通知
（甘政办发〔2000〕27号 2000年5月12日）
各地行政公署，各市、自治州人民政府，省政府各部门：
省人事厅关于《甘肃省事业单位实行聘用合同制管理办法》已经省政府同意，现转发给你们，请认真贯彻执行。
事业单位人事管理制度改革，是干部人事制度改革的重要组织部分，涉及到职工的切身利益。各地、各部门一定要把这项改革摆在重要位置，切实抓紧抓好，抓出成效。要在统筹规划、制定方案、抓好试点的基础上，区别不同情况，精心组织，加强领导，分级负责，稳步实施。
甘肃省事业单位实行聘用合同制管理办法
为了深化事业单位人事制度改革，建立适应社会主义市场经济体制需要和事业单位自身特点的人事管理制度，保障事业单位和职工的合法权益，调动事业单位人员的积极性，增强事业单位的生机和活力，根据国家和省上有关法律法规，制定本办法。
一、聘用目的、范围
1．事业单位聘用合同制是聘用单位与受聘人（包括专业技术人员、行政管理人员和工勤人员）通过签订聘用合同，确立聘用关系，明确双方责任、权利、义务的一种人事管理制度。
2．事业单位实行聘用合同制，必须遵循德才兼备、任人唯贤的用人标准，按照单位自主用人、职工自主择业、政府依法监管和公开、平等、竞争、择优的原则，打破干部和工人的身份界限，做到人员能进能出、职务能上能下、待遇能升能降，逐步建立起竞争、激励和制约相结合的用人机制。
3．本办法适用于全省各级各类国有事业单位和与之建立聘用关系的人员。
依法行使行政职能、参照国家公务员制度进行管理的事业单位、社会团体对工勤人员实行聘用制的，可依照本办法执行。
二、聘用权限、条件及程序
1．聘用各类人员，必须按照国家下达的人员计划，在编制部门批准的编制范围和人事部门核定的专业技术职务比例及岗位限额内，采取考试与考核相结合的办法进行。
2．行政领导班子成员的任用，可根据行业和单位实际，由上级主管部门按规定程序办理；中层领导成员，由单位按干部管理权限聘任。
3．聘用其他管理人员、专业技术人员和工勤人员，由单位自主决定。
4．受聘人员应具备以下基本条件：
（1）拥护党的路线、方针、政策，坚持四项基本原则；
（2）思想品行端正，遵纪守法，作风正派；
（3）具有与所聘岗位相适应的文化知识、管理水平和专业能力。
（4）身体健康，能坚持正常工作。
5．聘用管理人员、专业技术人员和工勤人员，应遵照下列程序：
（1）公布聘用名额、职位、条件和办法；
（2）应聘人员提出申请；
（3）进行政治考核、业务考评和文化、专业考试；
（4）单位领导集体讨论，确定人选；
（5）签订聘用合同。
6．对新聘用的管理人员、专业技术人员和工勤人员实行试用期制度，试用期最长不得超过六个月，试用期包括在聘用合同期内。
7．接受军转干部、大中专毕业生，按照国家有关规定执行。
8．原劳动合同制人员与单位签订的合同如下本办法不同，可按本办法重新签订合同，期限不得短于原劳动合同期限。
三、聘用合同的签订
1．聘用合同由单位与受聘人员签订。签订聘用合同必须遵守国家法律、法规，遵循平等、自愿、协商一致的原则。合同一经签订，任何一方不得擅自变更。
聘用合同的鉴证，有主管单位的事业单位由主管单位人事部门鉴证，无主管单位的事业单位由同级政府人事部门鉴证（中央在甘事业单位聘用合同的鉴证，驻地在兰州市城关区、七里河区、西固区、安宁区的，由省人事厅鉴证，在兰外的由所在地政府人事部门鉴证）。
2．聘用合同应采取书面形式，聘用单位、受聘人和鉴证单位各执一份，具有同等效力。
3．聘用合同应具备以下条款：
（1）聘用合同期限；
（2）工作内容；
（3）劳动保护和工作条件；
（4）工作报酬；
（5）工作纪律；
（6）聘用合同的变更、终止；
（7）违反聘用合同的责任；
（8）其他约定内容。
4．聘用合同的期限分为固定期限、无固定期限和以完成特定工作任务为期限。
聘用合同的期限一般为三年，但也可由聘用单位和受聘人，根据实际情况协商确定。如受聘人员在同一单位连续工作满10年以上，提出签订无固定期限的合同，可签订无固定期限的合同。
5．无效的聘用合同：
（1）违反法律、法规的合同；
（2）采用欺诈、威胁手段签订的合同；
（3）权利义务不对等，严格损害一方合法权益的合同；
（4）损害国家、社会公共利益或第三者合法权益的合同；
（5）未经委托，由第三者代签的合同。
6．原正式职工不愿与单位签订聘用合同，单位应给其不少于3个月的择业流动期。择业流动期满仍不与单位签订合同，本人可提出辞职或由单位办理辞退手续。
7．聘用人员时，单位领导要对其亲属进行回避。亲属关系为：夫妻关系；直系血亲关系；三代以内旁系血亲及配偶关系；近姻亲关系。
8．聘用单位与职工订立聘用合同时，不得收取任何形式的抵押金。
9．聘用合同签订后，合同双方必须全面履行。确需变更的，由双方协商取得一致意见，按原签订程序变更合同。
四、受聘人员待遇
1．受聘人员的工资待遇要贯彻按劳分配和生产要素参与分配的原则，聘在什么岗位，从事什么工作，享受什么待遇。根据国家的工资制度和工资标准，按照工作责任大小、工作量轻重和岗位目标完成情况，合理拉开分配档次。
2．受聘人员应按照国家法律、法规和有关政策规定，参加养老、失业、医疗、工伤等社会保险，享受有关社会保险待遇。聘用单位应当为受聘人参加社会保险，承担应当支付的相关费用。
3．受聘人员的工时、公休假日、女职工保护、因公负伤、致残和死亡，非因公负伤、患病等福利待遇，按国家和省上的有关规定执行。
4．受聘人员在聘期内享有国家规定的培训和继续教育的权利。
5．受聘人员受聘后原身份作为档案保存，流动时可按原身份办理手续。
6．受聘人员有权参加国家机关公务员和工作人员的招考。也可以按照国家的有关规定，被选调到国家机关工作。
7．受聘人员要严格执行国家的退（离）休制度，无论被聘用到何种工作岗位，在受聘岗位达到退（离）休年龄时，即按原身份办理退（离）休手续，并享受相应待遇。
8．受聘人员在受聘期间，享受国家规定的福利待遇，解聘、辞职、辞退后，待遇取消。
五、解聘、辞聘、续聘
1．受聘人员有下列情形之一的，聘用单位可以解除合同：
（1）在聘用期内不履行合同的；
（2）严重失职、渎职或违法乱纪，对单位利益造成重大损害的；
（3）旷工或无正当理由逾期不归连续超过十五天，或年累计超过三十天的；
（4）连续两年考核不合格的；
（5）公派留学逾期不归的；
（6）符合其他法定理由的。
2．受聘人员有下列情形之一的，聘用单位可以解除合同，但应提前30天以书面形式通知本人：
（1）没有正当理由，不服从工作安排的；
（2）不遵守工作纪律，完不成工作任务的；
（3）不能胜任工作，且经过培训或调整工作岗位仍不能胜任工作的；
（4）聘用合同签订后，所依据的客观情况发生重大变化，致使原合同无法履行和变更的；
（5）聘用单位被撤销的，由聘用单位在单位撤销前，与受聘人员办理解聘手续。
3．在聘用期内被开除、自动离职、劳动教养或被判刑的，合同自行解除。
4．受聘人员有下列情形之一的，聘用单位不得解除合同：
（1）合同期未满又不符合解除聘用合同规定的；
（2）患病或负伤在医疗期内的；
（3）女职工在孕期、产期、哺乳期内的；
（4）国家另有规定的。
5．受聘人员因公负伤或患职业病医疗终结，经有关部门确认不同程度丧失工作能力的，按以下办法办理：
（1）完全丧失工作能力的，聘用单位不得解除合同；
（2）部分丧失工作能力的，聘用合同的解除与否，由聘用单位与受聘人商定；
（3）国家另有规定的。
6．受聘人员有下列情形之一的，可以解除聘用合同，但必须提前向单位递交书面报告：
（1）聘用单位不能履行合同或违反国家有关政策规定的；
（2）经考试入学、应征入伍、考入或调入国家机关工作的；
（3）脱离单位，自办非公有制经济的。
7．聘用单位与受聘人员一方要求解除合同的，在保证不损害双方利益的前提下，对履行合同的善后事宜作出妥善处理。
8．聘用合同期满后，需要续聘的可以续聘。续聘须重新签订合同。续聘合同，在聘用期满前一个月办理。
六、违约责任、经济补偿和生活补助
1．聘用单位和受聘人员中，任何一方违反聘用合同，都要承担违约责任。违约要付给对方违约金。违约金数额由双方在聘用合同中自定。造成双方经济损失的，还应按实际损失承担赔偿责任。
2．受聘人员系聘用单位出资培训的，双方应根据实际情况商定培训后的服务期限与违约责任。没有商定的，培训后必须在聘用单位工作满五年；未满服务期限的，要按五年的平均比例向单位交付培训费。
3．凡符合第五项第2条中（3）、（4）、（5）款规定的，由聘用单位按工作年限发给一次性补偿金，每满一年发给相当本人一个月的基本工资，最多不超过十二个月；工作未满一年的，按一个月发给。
4．解除聘用合同人员的失业救济，在已开展失业保险的地区，按当地失业保险规定办理。未开展失业保险的地区，由原聘用单位根据当地政府规定的职工最低生活保障标准，按月发给生活补助费，最多不超过二十四个月。如本人在领取生活补助费期间被其他单位聘用，由原单位从下月起停发其生活补助费。
5．聘用人员被解除合同，有下列情况之一的，停发生活补助费：
（1）出境或出国定居的；
（2）受劳动教养或被判刑的；
（3）国家另有规定的。
七、管理与监督
1．政府人事部门是事业单位实行聘用制的主管部门，对事业单位实行聘用制负有指导、协调、监督的职责，有权对违反国家有关人事法律、法规和政策的行为予以纠正，并对有关责任者进行处理。
2．事业单位应根据聘用合同，加强对受聘人员的聘后管理，拟定严格的岗位责任和任职条件，建立健全各种规章制度，认真做好考核、考评工作，并把结果作为续聘、解聘、奖惩、职务升降以及确定工资待遇的依据。
3．各级政府人事部门有权监督、检查合同的内容和合同的执行情况。
4．聘用单位和受聘人员因履行或解除合同发生争议时，双方应当协商解决；协商无效的，由主管部门调解；调解不成的，可按有关规定向同级人事争议仲裁委员会或同级政府人事部门申请仲裁或行政裁决。
八、其他事项
1．民办事业单位、集体事业单位和中央驻甘事业单位，可参照本办法执行。
2．省、地（州、市）、县（市、区）各事业单位，可根据本办法制定实施方案。省属副地级以上事业单位，方案由主管部门审核，报省人事厅批准后实施；县级事业单位，方案报主管部门审批后实施。各地（州、市）属事业单位，方案经主管部门审核，报地（州、市）人事处（局）批准后实施；县（市、区）属事业单位，方案经主管部门审核，报县（市、区）人事局批准后实施。各级无主管部门的事业单位，方案报同级政府人事部门审批后实施。
各单位的实施方案报上一级备案。
3．实行聘用合同制的《事业单位管理人员、专业技术人员、工勤人员聘用登记表》、《事业单位聘用合同书》、《事业单位聘用证书》由省人事厅统一印制。
4．本办法自颁布之日起执行。过去有关规定与本办法不一致的，以本办法为准。
5．本办法由省人事厅负责解释。
中华人民共和国证券法
全国人民代表大会常务委员会
中华人民共和国主席令
第四十三号
《中华人民共和国证券法》已由中华人民共和国第十届全国人民代表大会常务委员会第十八次会议于2005年10月27日修订通过，现将修订后的《中华人民共和国证券法》公布，自2006年１月１日起施行。
中华人民共和国主席 胡锦涛
2005年10月27日
中华人民共和国证券法
（1998年12月29日第九届全国人民代表大会常务委员会第六次会议通过（空一格）根据2004年8月28日第十届全国人民代表大会常务委员会第十一次会议《关于修改〈中华人民共和国证券法〉的决定》修正（空一格）2005年10月27日第十届全国人民代表大会常务委员会第十八次会议修订）
目 录
第一章 总 则
第二章 证券发行
第三章 证券交易
第一节 一般规定
第二节 证券上市
第三节 持续信息公开
第四节 禁止的交易行为
第四章 上市公司的收购
第五章 证券交易所
第六章 证券公司
第七章 证券登记结算机构
第八章 证券服务机构
第九章 证券业协会
第十章 证券监督管理机构
第十一章 法律责任
第十二章 附 则
第一章 总 则
第一条 为了规范证券发行和交易行为，保护投资者的合法权益，维护社会经济秩序和社会公共利益，促进社会主义市场经济的发展，制定本法。
第二条 在中华人民共和国境内，股票、公司债券和国务院依法认定的其他证券的发行和交易，适用本法；本法未规定的，适用《中华人民共和国公司法》和其他法律、行政法规的规定。
政府债券、证券投资基金份额的上市交易，适用本法；其他法律、行政法规有特别规定的，适用其规定。
证券衍生品种发行、交易的管理办法，由国务院依照本法的原则规定。
第三条 证券的发行、交易活动，必须实行公开、公平、公正的原则。
第四条 证券发行、交易活动的当事人具有平等的法律地位，应当遵守自愿、有偿、诚实信用的原则。
第五条 证券的发行、交易活动，必须遵守法律、行政法规；禁止欺诈、内幕交易和操纵证券市场的行为。
第六条 证券业和银行业、信托业、保险业实行分业经营、分业管理，证券公司与银行、信托、保险业务机构分别设立。国家另有规定的除外。
第七条 国务院证券监督管理机构依法对全国证券市场实行集中统一监督管理。
国务院证券监督管理机构根据需要可以设立派出机构，按照授权履行监督管理职责。
第八条 在国家对证券发行、交易活动实行集中统一监督管理的前提下，依法设立证券业协会，实行自律性管理。
第九条 国家审计机关依法对证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券监督管理机构进行审计监督。
第二章 证券发行
第十条 公开发行证券，必须符合法律、行政法规规定的条件，并依法报经国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门核准；未经依法核准，任何单位和个人不得公开发行证券。
有下列情形之一的，为公开发行：
（一）向不特定对象发行证券；
（二）向累计超过二百人的特定对象发行证券；
（三）法律、行政法规规定的其他发行行为。
非公开发行证券，不得采用广告、公开劝诱和变相公开方式。
第十一条 发行人申请公开发行股票、可转换为股票的公司债券，依法采取承销方式的，或者公开发行法律、行政法规规定实行保荐制度的其他证券的，应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人。
保荐人应当遵守业务规则和行业规范，诚实守信，勤勉尽责，对发行人的申请文件和信息披露资料进行审慎核查，督导发行人规范运作。
保荐人的资格及其管理办法由国务院证券监督管理机构规定。
第十二条 设立股份有限公司公开发行股票，应当符合《中华人民共和国公司法》规定的条件和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件，向国务院证券监督管理机构报送募股申请和下列文件：
（一）公司章程；
（二）发起人协议；
（三）发起人姓名或者名称，发起人认购的股份数、出资种类及验资证明；
（四）招股说明书；
（五）代收股款银行的名称及地址；
（六）承销机构名称及有关的协议。
依照本法规定聘请保荐人的，还应当报送保荐人出具的发行保荐书。
法律、行政法规规定设立公司必须报经批准的，还应当提交相应的批准文件。
第十三条 公司公开发行新股，应当符合下列条件：
（一）具备健全且运行良好的组织机构；
（二）具有持续盈利能力，财务状况良好；
（三）最近三年财务会计文件无虚假记载，无其他重大违法行为；
（四）经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。
上市公司非公开发行新股，应当符合经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的条件，并报国务院证券监督管理机构核准。
第十四条 公司公开发行新股，应当向国务院证券监督管理机构报送募股申请和下列文件：
（一）公司营业执照；
（二）公司章程；
（三）股东大会决议；
（四）招股说明书；
（五）财务会计报告；
（六）代收股款银行的名称及地址；
（七）承销机构名称及有关的协议。
依照本法规定聘请保荐人的，还应当报送保荐人出具的发行保荐书。
第十五条 公司对公开发行股票所募集资金，必须按照招股说明书所列资金用途使用。改变招股说明书所列资金用途，必须经股东大会作出决议。擅自改变用途而未作纠正的，或者未经股东大会认可的，不得公开发行新股，上市公司也不得非公开发行新股。
第十六条 公开发行公司债券，应当符合下列条件：
（一）股份有限公司的净资产不低于人民币三千万元，有限责任公司的净资产不低于人民币六千万元；
（二）累计债券余额不超过公司净资产的百分之四十；
（三）最近三年平均可分配利润足以支付公司债券一年的利息；
（四）筹集的资金投向符合国家产业政策；
（五）债券的利率不超过国务院限定的利率水平；
（六）国务院规定的其他条件。
公开发行公司债券筹集的资金，必须用于核准的用途，不得用于弥补亏损和非生产性支出。
上市公司发行可转换为股票的公司债券，除应当符合第一款规定的条件外，还应当符合本法关于公开发行股票的条件，并报国务院证券监督管理机构核准。
第十七条 申请公开发行公司债券，应当向国务院授权的部门或者国务院证券监督管理机构报送下列文件：
（一）公司营业执照；
（二）公司章程；
（三）公司债券募集办法；
（四）资产评估报告和验资报告；
（五）国务院授权的部门或者国务院证券监督管理机构规定的其他文件。
依照本法规定聘请保荐人的，还应当报送保荐人出具的发行保荐书。
第十八条 有下列情形之一的，不得再次公开发行公司债券：
（一）前一次公开发行的公司债券尚未募足；
（二）对已公开发行的公司债券或者其他债务有违约或者延迟支付本息的事实，仍处于继续状态；
（三）违反本法规定，改变公开发行公司债券所募资金的用途。
第十九条 发行人依法申请核准发行证券所报送的申请文件的格式、报送方式，由依法负责核准的机构或者部门规定。
第二十条 发行人向国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门报送的证券发行申请文件，必须真实、准确、完整。
为证券发行出具有关文件的证券服务机构和人员，必须严格履行法定职责，保证其所出具文件的真实性、准确性和完整性。
第二十一条 发行人申请首次公开发行股票的，在提交申请文件后，应当按照国务院证券监督管理机构的规定预先披露有关申请文件。
第二十二条 国务院证券监督管理机构设发行审核委员会，依法审核股票发行申请。
发行审核委员会由国务院证券监督管理机构的专业人员和所聘请的该机构外的有关专家组成，以投票方式对股票发行申请进行表决，提出审核意见。
发行审核委员会的具体组成办法、组成人员任期、工作程序，由国务院证券监督管理机构规定。
第二十三条 国务院证券监督管理机构依照法定条件负责核准股票发行申请。核准程序应当公开，依法接受监督。
参与审核和核准股票发行申请的人员，不得与发行申请人有利害关系，不得直接或者间接接受发行申请人的馈赠，不得持有所核准的发行申请的股票，不得私下与发行申请人进行接触。
国务院授权的部门对公司债券发行申请的核准，参照前两款的规定执行。
第二十四条 国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门应当自受理证券发行申请文件之日起三个月内，依照法定条件和法定程序作出予以核准或者不予核准的决定，发行人根据要求补充、修改发行申请文件的时间不计算在内；不予核准的，应当说明理由。
第二十五条 证券发行申请经核准，发行人应当依照法律、行政法规的规定，在证券公开发行前，公告公开发行募集文件，并将该文件置备于指定场所供公众查阅。
发行证券的信息依法公开前，任何知情人不得公开或者泄露该信息。
发行人不得在公告公开发行募集文件前发行证券。
第二十六条 国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门对已作出的核准证券发行的决定，发现不符合法定条件或者法定程序，尚未发行证券的，应当予以撤销，停止发行。已经发行尚未上市的，撤销发行核准决定，发行人应当按照发行价并加算银行同期存款利息返还证券持有人；保荐人应当与发行人承担连带责任，但是能够证明自己没有过错的除外；发行人的控股股东、实际控制人有过错的，应当与发行人承担连带责任。
第二十七条 股票依法发行后，发行人经营与收益的变化，由发行人自行负责；由此变化引致的投资风险，由投资者自行负责。
第二十八条 发行人向不特定对象公开发行的证券，法律、行政法规规定应当由证券公司承销的，发行人应当同证券公司签订承销协议。证券承销业务采取代销或者包销方式。
证券代销是指证券公司代发行人发售证券，在承销期结束时，将未售出的证券全部退还给发行人的承销方式。
证券包销是指证券公司将发行人的证券按照协议全部购入或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式。
第二十九条 公开发行证券的发行人有权依法自主选择承销的证券公司。证券公司不得以不正当竞争手段招揽证券承销业务。
第三十条 证券公司承销证券，应当同发行人签订代销或者包销协议，载明下列事项：
（一）当事人的名称、住所及法定代表人姓名；
（二）代销、包销证券的种类、数量、金额及发行价格；
（三）代销、包销的期限及起止日期；
（四）代销、包销的付款方式及日期；
（五）代销、包销的费用和结算办法；
（六）违约责任；
（七）国务院证券监督管理机构规定的其他事项。
第三十一条 证券公司承销证券，应当对公开发行募集文件的真实性、准确性、完整性进行核查；发现有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，不得进行销售活动；已经销售的，必须立即停止销售活动，并采取纠正措施。
第三十二条 向不特定对象公开发行的证券票面总值超过人民币五千万元的，应当由承销团承销。承销团应当由主承销和参与承销的证券公司组成。
第三十三条 证券的代销、包销期限最长不得超过九十日。
证券公司在代销、包销期内，对所代销、包销的证券应当保证先行出售给认购人，证券公司不得为本公司预留所代销的证券和预先购入并留存所包销的证券。
第三十四条 股票发行采取溢价发行的，其发行价格由发行人与承销的证券公司协商确定。
第三十五条 股票发行采用代销方式，代销期限届满，向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量百分之七十的，为发行失败。发行人应当按照发行价并加算银行同期存款利息返还股票认购人。
第三十六条 公开发行股票，代销、包销期限届满，发行人应当在规定的期限内将股票发行情况报国务院证券监督管理机构备案。
第三章 证券交易
第一节 一般规定
第三十七条 证券交易当事人依法买卖的证券，必须是依法发行并交付的证券。
非依法发行的证券，不得买卖。
第三十八条 依法发行的股票、公司债券及其他证券，法律对其转让期限有限制性规定的，在限定的期限内不得买卖。
第三十九条 依法公开发行的股票、公司债券及其他证券，应当在依法设立的证券交易所上市交易或者在国务院批准的其他证券交易场所转让。
第四十条 证券在证券交易所上市交易，应当采用公开的集中交易方式或者国务院证券监督管理机构批准的其他方式。
第四十一条 证券交易当事人买卖的证券可以采用纸面形式或者国务院证券监督管理机构规定的其他形式。
第四十二条 证券交易以现货和国务院规定的其他方式进行交易。
第四十三条 证券交易所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员、证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规禁止参与股票交易的其他人员，在任期或者法定限期内，不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票，也不得收受他人赠送的股票。
任何人在成为前款所列人员时，其原已持有的股票，必须依法转让。
第四十四条 证券交易所、证券公司、证券登记结算机构必须依法为客户开立的账户保密。
第四十五条 为股票发行出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员，在该股票承销期内和期满后六个月内，不得买卖该种股票。
除前款规定外，为上市公司出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员，自接受上市公司委托之日起至上述文件公开后五日内，不得买卖该种股票。
第四十六条 证券交易的收费必须合理，并公开收费项目、收费标准和收费办法。
证券交易的收费项目、收费标准和管理办法由国务院有关主管部门统一规定。
第四十七条 上市公司董事、监事、高级管理人员、持有上市公司股份百分之五以上的股东，将其持有的该公司的股票在买入后六个月内卖出，或者在卖出后六个月内又买入，由此所得收益归该公司所有，公司董事会应当收回其所得收益。但是，证券公司因包销购入售后剩余股票而持有百分之五以上股份的，卖出该股票不受六个月时间限制。
公司董事会不按照前款规定执行的，股东有权要求董事会在三十日内执行。公司董事会未在上述期限内执行的，股东有权为了公司的利益以自己的名义直接向人民法院提起诉讼。
公司董事会不按照第一款的规定执行的，负有责任的董事依法承担连带责任。
第二节 证券上市
第四十八条 申请证券上市交易，应当向证券交易所提出申请，由证券交易所依法审核同意，并由双方签订上市协议。
证券交易所根据国务院授权的部门的决定安排政府债券上市交易。
第四十九条 申请股票、可转换为股票的公司债券或者法律、行政法规规定实行保荐制度的其他证券上市交易，应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人。
本法第十一条第二款、第三款的规定适用于上市保荐人。
第五十条 股份有限公司申请股票上市，应当符合下列条件：
（一）股票经国务院证券监督管理机构核准已公开发行；
（二）公司股本总额不少于人民币三千万元；
（三）公开发行的股份达到公司股份总数的百分之二十五以上；公司股本总额超过人民币四亿元的，公开发行股份的比例为百分之十以上；
（四）公司最近三年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载。
证券交易所可以规定高于前款规定的上市条件，并报国务院证券监督管理机构批准。
第五十一条 国家鼓励符合产业政策并符合上市条件的公司股票上市交易。
第五十二条 申请股票上市交易，应当向证券交易所报送下列文件：
（一）上市报告书；
（二）申请股票上市的股东大会决议；
（三）公司章程；
（四）公司营业执照；
（五）依法经会计师事务所审计的公司最近三年的财务会计报告；
（六）法律意见书和上市保荐书；
（七）最近一次的招股说明书；
（八）证券交易所上市规则规定的其他文件。
第五十三条 股票上市交易申请经证券交易所审核同意后，签订上市协议的公司应当在规定的期限内公告股票上市的有关文件，并将该文件置备于指定场所供公众查阅。
第五十四条 签订上市协议的公司除公告前条规定的文件外，还应当公告下列事项：
（一）股票获准在证券交易所交易的日期；
（二）持有公司股份最多的前十名股东的名单和持股数额；
（三）公司的实际控制人；
（四）董事、监事、高级管理人员的姓名及其持有本公司股票和债券的情况。
第五十五条 上市公司有下列情形之一的，由证券交易所决定暂停其股票上市交易：
（一）公司股本总额、股权分布等发生变化不再具备上市条件；
（二）公司不按照规定公开其财务状况，或者对财务会计报告作虚假记载，可能误导投资者；
（三）公司有重大违法行为；
（四）公司最近三年连续亏损；
（五）证券交易所上市规则规定的其他情形。
第五十六条 上市公司有下列情形之一的，由证券交易所决定终止其股票上市交易：
（一）公司股本总额、股权分布等发生变化不再具备上市条件，在证券交易所规定的期限内仍不能达到上市条件；
（二）公司不按照规定公开其财务状况，或者对财务会计报告作虚假记载，且拒绝纠正；
（三）公司最近三年连续亏损，在其后一个年度内未能恢复盈利；
（四）公司解散或者被宣告破产；
（五）证券交易所上市规则规定的其他情形。
第五十七条 公司申请公司债券上市交易，应当符合下列条件：
（一）公司债券的期限为一年以上；
（二）公司债券实际发行额不少于人民币五千万元；
（三）公司申请债券上市时仍符合法定的公司债券发行条件。
第五十八条 申请公司债券上市交易，应当向证券交易所报送下列文件：
（一）上市报告书；
（二）申请公司债券上市的董事会决议；
（三）公司章程；
（四）公司营业执照；
（五）公司债券募集办法；
（六）公司债券的实际发行数额；
（七）证券交易所上市规则规定的其他文件。
申请可转换为股票的公司债券上市交易，还应当报送保荐人出具的上市保荐书。
第五十九条 公司债券上市交易申请经证券交易所审核同意后，签订上市协议的公司应当在规定的期限内公告公司债券上市文件及有关文件，并将其申请文件置备于指定场所供公众查阅。
第六十条 公司债券上市交易后，公司有下列情形之一的，由证券交易所决定暂停其公司债券上市交易：
（一）公司有重大违法行为；
（二）公司情况发生重大变化不符合公司债券上市条件；
（三）公司债券所募集资金不按照核准的用途使用；
（四）未按照公司债券募集办法履行义务；
（五）公司最近二年连续亏损。
第六十一条 公司有前条第（一）项、第（四）项所列情形之一经查实后果严重的，或者有前条第（二）项、第（三）项、第（五）项所列情形之一，在限期内未能消除的，由证券交易所决定终止其公司债券上市交易。
公司解散或者被宣告破产的，由证券交易所终止其公司债券上市交易。
第六十二条 对证券交易所作出的不予上市、暂停上市、终止上市决定不服的，可以向证券交易所设立的复核机构申请复核。
第三节 持续信息公开
第六十三条 发行人、上市公司依法披露的信息，必须真实、准确、完整，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
第六十四条 经国务院证券监督管理机构核准依法公开发行股票，或者经国务院授权的部门核准依法公开发行公司债券，应当公告招股说明书、公司债券募集办法。依法公开发行新股或者公司债券的，还应当公告财务会计报告。
第六十五条 上市公司和公司债券上市交易的公司，应当在每一会计年度的上半年结束之日起二个月内，向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送记载以下内容的中期报告，并予公告：
（一）公司财务会计报告和经营情况；
（二）涉及公司的重大诉讼事项；
（三）已发行的股票、公司债券变动情况；
（四）提交股东大会审议的重要事项；
（五）国务院证券监督管理机构规定的其他事项。
第六十六条 上市公司和公司债券上市交易的公司，应当在每一会计年度结束之日起四个月内，向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送记载以下内容的年度报告，并予公告：
（一）公司概况；
（二）公司财务会计报告和经营情况；
（三）董事、监事、高级管理人员简介及其持股情况；
（四）已发行的股票、公司债券情况，包括持有公司股份最多的前十名股东名单和持股数额；
（五）公司的实际控制人；
（六）国务院证券监督管理机构规定的其他事项。
第六十七条 发生可能对上市公司股票交易价格产生较大影响的重大事件，投资者尚未得知时，上市公司应当立即将有关该重大事件的情况向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送临时报告，并予公告，说明事件的起因、目前的状态和可能产生的法律后果。
下列情况为前款所称重大事件：
（一）公司的经营方针和经营范围的重大变化；
（二）公司的重大投资行为和重大的购置财产的决定；
（三）公司订立重要合同，可能对公司的资产、负债、权益和经营成果产生重要影响；
（四）公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情况；
（五）公司发生重大亏损或者重大损失；
（六）公司生产经营的外部条件发生的重大变化；
（七）公司的董事、三分之一以上监事或者经理发生变动；
（八）持有公司百分之五以上股份的股东或者实际控制人，其持有股份或者控制公司的情况发生较大变化；
（九）公司减资、合并、分立、解散及申请破产的决定；
（十）涉及公司的重大诉讼，股东大会、董事会决议被依法撤销或者宣告无效；
（十一）公司涉嫌犯罪被司法机关立案调查，公司董事、监事、高级管理人员涉嫌犯罪被司法机关采取强制措施；
（十二）国务院证券监督管理机构规定的其他事项。
第六十八条 上市公司董事、高级管理人员应当对公司定期报告签署书面确认意见。
上市公司监事会应当对董事会编制的公司定期报告进行审核并提出书面审核意见。
上市公司董事、监事、高级管理人员应当保证上市公司所披露的信息真实、准确、完整。
第六十九条 发行人、上市公司公告的招股说明书、公司债券募集办法、财务会计报告、上市报告文件、年度报告、中期报告、临时报告以及其他信息披露资料，有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，致使投资者在证券交易中遭受损失的，发行人、上市公司应当承担赔偿责任；发行人、上市公司的董事、监事、高级管理人员和其他直接责任人员以及保荐人、承销的证券公司，应当与发行人、上市公司承担连带赔偿责任，但是能够证明自己没有过错的除外；发行人、上市公司的控股股东、实际控制人有过错的，应当与发行人、上市公司承担连带赔偿责任。
第七十条 依法必须披露的信息，应当在国务院证券监督管理机构指定的媒体发布，同时将其置备于公司住所、证券交易所，供社会公众查阅。
第七十一条 国务院证券监督管理机构对上市公司年度报告、中期报告、临时报告以及公告的情况进行监督，对上市公司分派或者配售新股的情况进行监督，对上市公司控股股东及其他信息披露义务人的行为进行监督。
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