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深圳证券交易所


关于发布《深圳证券交易所上市公司董事会秘书及证券事务代表资格管理办法》的通知


各上市公司：

为进一步规范上市公司董事会秘书及证券事务代表资格管理，加强后续培训，根据《公司法》、《证券法》、《上市公司信息披露管理办法》及《深圳证券交易所股票上市规则》等法律、法规、规章、业务规则，本所制定了《深圳证券交易所上市公司董事会秘书及证券事务代表资格管理办法》。现予发布，请遵照执行。



附件：《深圳证券交易所董事会秘书及证券事务代表资格管理办法》




深圳证券交易所

二○○八年十二月三日




附件：



深圳证券交易所上市公司董事会秘书及证券事务代表资格管理办法



第一章 总 则

第一条 为进一步规范上市公司董事会秘书及证券事务代表资格管理，加强后续培训，根据《公司法》、《证券法》、《上市公司信息披露管理办法》及《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称《上市规则》）等法律、法规、规章、业务规则，制订本办法。

第二条 本办法适用于深圳证券交易所（以下简称本所）上市公司。本所对中小企业板上市公司董事会秘书及证券事务代表资格管理要求另有规定的，从其规定。

第三条 董事会秘书及证券事务代表应当根据法律、法规、规章、《上市规则》、公司章程等有关规定，勤勉尽责地履行自己的职责。

第四条 本所相关部门依据《上市规则》及本办法负责上市公司董事会秘书及证券事务代表的资格管理工作。



第二章 资 格

第五条 董事会秘书及证券事务代表应具备《上市规则》所要求的任职条件。

第六条 董事会秘书和证券事务代表应当通过本所组织的董事会秘书资格考试，并取得本所颁发的董事会秘书资格证书。

第七条 拟参加董事会秘书资格考试的相关人员应由上市公司（含拟上市公司）董事会进行推荐。

第八条 在本办法实施前已获得本所董事会秘书资格的，其资格证书依然有效。

第九条 本所建立董事会秘书资格管理信息库，记录通过考试的参考人员情况及其接受后续培训情况等相关信息。



第三章 考 试

第十条 本所相关部门具体负责组织董事会秘书资格考试。

第十一条 在每一次董事会秘书资格考试之前，本所将提前在本所网站公告报名时间、报名方式、考试范围等相关事项，并接受考试报名。

第十二条 董事会秘书资格考试的基本范围包括：

（一）《公司法》、《证券法》、《刑法修正案（六）》等法律和行政法规；

（二）《上市公司治理准则》、《上市公司信息披露管理办法》、《上市公司股东大会规则》、《上市公司章程指引》、《上市公司收购管理办法》、《上市公司重大资产重组管理办法》等相关部门规章和规范性文件；

（三）《上市规则》、《交易规则》等本所发布的相关业务规则和其他相关规定；

（四）与证券登记结算业务有关的业务规则和其他规定；

（五）本所要求的其他法律、法规、规章、规范性文件及业务规则。

第十三条 本所根据前条所述考试范围编制法规汇编，并在本所网站上市公司业务专区、中小企业板业务专区等有关业务专区上网发布。

第十四条 本所根据标准化、规范化、专业化的原则对董事会秘书资格考试进行命题，考试题型包括单项选择题、多项选择题、判断题、案例分析题和论述题等类型。

第十五条 董事会秘书资格考试采取闭卷方式，参考人员应携带本人身份证明并在考试前出示，以便于监考人员核对。

第十六条 参考人员应严格遵守考场纪律，严禁偷看、翻书、代考等舞弊行为。

凡有偷看、翻书等舞弊行为或者扰乱考场秩序者，一经发现，取消当次考试成绩，三年内不得参加资格考试。

凡有代考行为的，取消代考者及被代考者的当次考试成绩，终身不得参加资格考试。本所视情况向社会公布上述人员的代考行为，并记入诚信档案。

第十七条 本所将于董事会秘书资格考试阅卷完成后，及时通过本所网站有关业务专区公布考试合格人员名单。



第四章 后续管理

第十八条 本所每年根据具体情况，举办各种类型的董事会秘书培训。上市公司董事会秘书及证券事务代表每两年应至少参加一次由本所举办的董事会秘书培训班。

第十九条 信息披露考核不合格的上市公司的董事会秘书、证券事务代表，以及被我所通报批评的董事会秘书、证券事务代表须参加本所拟举办的最近一期董事会秘书培训。

第二十条 董事会秘书及证券事务代表有以下情形之一的，本所可以取消其董事会秘书资格：

（一）不符合《上市规则》所要求的任职条件；

（二）最近三年受到证券交易所公开谴责或三次以上通报批评的；

（三）连续两年未参加本所董事秘书培训的；

（四）本所认定的其他情形。

第二十一条 本所在深交所网站及时公布被取消董事会秘书资格的人员名单。



第五章 附 则

第二十二条 本办法由本所负责解释。

第二十三条 本办法自二○○九年一月一日起施行。



河北省人民政府


河北省人民政府令
　
第１６７号



　　《河北省港口管理规定》已经１９９６年７月１４日省政府第５８次常务会议通过，现予发布施行。

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　
省长　叶连松
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　
一九九六年九月十二日
　　　　　　　　　　　　　 河北省港口管理规定

第一章　总则





　　第一条　为加强港口管理，维护港口秩序，促进本省水上交通基础设施的建设和水上运输事业的发展，适应国民经济和对外开放的需要，制定本规定。


　　第二条　本规定适用于本省管辖的经营性港口、码头（以下统称港口）
　　凡进出港口的船舶、设施和排筏（以下统称船舶）的所有人、经营人，从事港口规划、建设、管理以及在港区、港辖区内从事生产经营活动的单位和个人，必须遵守本规定。


　　第三条　省人民政府交通行政主管部门是本省的港口行政主管部门，主管全省的港口事业。其设置的港口管理机构依照本规定，履行全省港口的具体行政管理职责。
　　市、县人民政府港口行政主管部门负责分管范围内的港口管理工作。


　　第四条　省港口管理机构在港口管理方面的主要职责是：
　　（一）负责组织贯彻实施有关港口管理的法律、法规和规章；
　　（二）对港口的新建、改建、扩建和重大技术改造项目进行初审；
　　（三）制定本省的港口技术规范、技术标准和管理规程；
　　（四）负责港口行业的统计工作；
　　（五）依法征收、使用港口建设费等港口规费；
　　（六）对在港区、港辖区内从事货物搬运、装卸、仓储、驳运、理货、修理，以及客票发售、行李托运等生产经营活动的企业（以下统称港埠企业）进行经营资格审查，并核发经营许可证；
　　（七）会同有关部门负责国家和本省下达的指令性物资和抢险救灾物资运输的协调工作；
　　（八）对港口设施的使用情况进行监督检查，并会同有关部门对港区内发生的重大生产作业事故进行鉴定；
　　（九）查处违反本规定的行为；
　　（十）法律、法规和规章规定的其他职责。


　　第五条　各级人民政府水利、建设、土地管理、海洋管理和公安等部门应当依照各自的职责，协助同级港口行政主管部门实施港口管理工作。

第二章　港口规划与建设





　　第六条　港口规划包括港口布局规划、港口总体规划。
　　港口规划应当根据国民经济发展的需要和港口实际条件编制，并与港口所在地城市的总体规划相协调，与其他有关行业的发展规划相衔接。


　　第七条　全省的港口布局规划，由省人民政府交通行政主管部门组织编制，并依照国务院有关部门的规定办理审批手续。


　　第八条　年吞吐能力在一百万吨以上的沿海港口、年吞吐能力在五十万吨以上的内河港口的总体规划，由港口所在地的港口行政主管部门组织编制，经省港口管理机构初审、省人民政府交通行政主管部门和计划部门审核后，报省人民政府和国务院交通行政主管部门审批。
　　年吞吐能力不足一百万吨的沿海港口、年吞吐能力不足五十万吨的内河港口的总体规划，由港口所在地的港口行政主管部门组织编制，经省港口管理机构初审后，报省人民政府交通行政主管部门和计划部门审批。


　　第九条　港口总体规划需要修改的，由港口所在地的港口行政主管部门会同有关部门提出修改方案，并依照本规定第八条规定的程序办理审批手续。


　　第十条　进行港口建设，应当遵守国家和本省规定的基本建设程序。


　　第十一条　港口建设项目的设计、施工和监理，依照国家和本省的有关规定进行招标投标。


　　第十二条　港口新建、改建、扩建和技术改造项目的质量监督工作，由省人民政府交通行政主管部门设置的水运工程质量监督机构依照国家和本省的有关规定具体组织实施。


　　第十三条　进行港口建设项目的设计、施工和监理，必须遵守有关法律、法规、规章以及港口技术规范、技术标准和合同的规定。设计、施工和监理单位应当对工程的质量、进度和造价负责。


　　第十四条　港口建设项目竣工后，应当报省人民政府交通行政主管部门和有关部门进行验收。未经验收的，不得交付使用。


　　第十五条　港口建设资金依照国家和本省的有关规定筹集。
　　鼓励省内外包括台湾、香港、澳门地区和外国政府、经济组织、其他组织或者个人，采取合资、合作以及其他形式，在本省投资建设港口，从事港口经营活动。


　　第十六条　船舶进出港口、经港口运输货物，必须依照国家和本省的有关规定缴纳港口建设费等港口规费。


　　第十七条　港口建设用地的征用、划拨、出让和拆迁、安置工作以及海域使用，应当依法进行。
　　港口建设用地的征用、划拨、出让工作由当地人民政府土地管理部门具体组织实施；拆迁、安置工作由当地人民政府组织实施。

第三章　港区与港辖区管理





　　第十八条　港区、港辖区的范围由省人民政府交通行政主管部门会同港口所在地人民政府划定。


　　第十九条　港口行政主管部门依法管理港区、港辖区内的岸线、水域和陆域。未经港口行政主管部门批准，任何单位和个人不得在港区、港辖区内从事下列妨碍港口建设、生产的行为：
　　（一）占用、挖掘土地或者填垫水域；
　　（二）设置永久性设施、广告牌、宣传牌和其他标志、标识；
　　（三）改变原有岸线的自然状态；
　　（四）其他妨碍港口建设、生产的行为。


　　第二十条　在临近港区的区域内进行工程建设等项活动可能引起港区的水文变化或者危及港口安全的，建设单位必须事先征得港口行政主管部门同意，并采取防护措施。
　　采取防护措施所需的费用，由建设单位承担。
　　因在临近港区的区域内进行工程建设等项活动给港口造成损失的，建设单位应当予以赔偿。


　　第二十一条　禁止在港区、港辖区内从事下列危害港口安全和环境的行为：
　　（一）排放有毒、有害物质或者随意倾倒泥土、砂石、垃圾和其他废弃物；
　　（二）非法携带危险品或者其他禁运物品进出港口；
　　（三）擅自移动、拆卸或者损毁港口设施、港口设备；
　　（四）哄抢、盗窃港口设施、港口设备、港口器材和其他财产；
　　（五）其他危害港口安全和环境的行为。


　　第二十二条　在港区、港辖区内装卸、搬运和储存危险货物，必须报经港口行政主管部门批准，遵守国家和本省的有关技术规范、安全操作规程，并依照港口行政主管部门的规定组织实施。


　　第二十三条　在港区内遇有抢险救灾或者发生其他紧急情况，港口行政主管部门有权调动港区内的船舶和人力、物力进行救助。


　　第二十四条　港口设施、港口设备的所有人或者经营人应当依照国务院交通行政主管部门制定的技术规范、技术规程，进行港口设施、港口设备的安装、养护和维修。

第四章　港埠企业管理





　　第二十五条　申请设立港埠企业，应当具备下列条件，并依照省人民政府交通行政主管部门的规定办理审批手续：
　　（一）有经营管理的组织机构、场所和章程；
　　（二）配置与经营业务相适应的设施、设备；
　　（三）有稳定的客源、货源；
　　（四）有与经营业务相适应的自有流动资金。


　　第二十六条　港埠企业需要变更业务范围或者歇业、停业时，应当依照省人民政府交通行政主管部门的规定，到原批准机关办理有关手续。


　　第二十七条　外资企业、中外合资经营企业、中外合作经营企业申请从事港口业务、外贸港口业务，以及经营万吨级以上泊位的，应当依照国务院交通行政主管部门的规定办理审批手续。


　　第二十八条　港埠企业对抢险救灾物资以及国家和省人民政府指令急需运输的其他物资，必须优先装卸和运输。


　　第二十九条　港埠企业应当向港口行政主管部门报送统计报表、财务会计报表、基建报表和其他有关资料。


　　第三十条　港埠企业应当依照国家和本省规定的港口费用计收项目、标准收取费用，并使用统一制发的票据、单证。

第五章　法律责任





　　第三十一条　违反本规定第十六条和第二十一条规定的，由港口行政主管部门、港航监督机构、公安等有关部门依照有关法律、法规和规章的规定处理。


　　第三十二条　违反本规定第十九条、第二十条第一款和第二十二条规定的，由港口行政主管部门予以警告，并予以罚款。


　　第三十三条　收缴罚款应当出具财政部门统一制发的票据。罚款收入一律上缴国库。


　　第三十四条　当事人对行政处罚决定不服的，可以依法申请行政复议或者向人民法院提起诉讼。当事人逾期不申请复议、也不向人民法院起诉、又不履行处罚决定的，由作出处罚决定的机关申请人民法院强制执行。

第六章　附则




　　第三十五条　渔港、军港和企事业单位专用码头向社会开放，从事经营性港口业
务的，适用本规定。


　　第三十六条　本规定由河北省交通厅负责解释。


　　第三十七条　本规定自发布之日起施行。