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国家经贸委


关于印发《外贸运输计划管理办法》的通知
1996年9月26日，国家经贸委

交通部、铁道部、民航总局、外经贸部、冶金部、内贸部、全国供销合作总社、国家粮食储备局，各省、自治区、直辖市及计划单列市经贸委（经委、计经委、交委、交办）、口岸委（办），有关总公司：
原国务院口岸领导小组1985年《关于印发外贸运输计划“两级平衡、集中管理”办法（修订本）的通知》（国口字〔1985〕4号）实施十多年来，对加强外贸运输管理，发挥港口综合通过能力，密切车、船、货之间衔接，促进外贸事业发展起到了积极作用。随着国家经济体制转轨和政府机构职能调整，加上外贸体制改革和运输条件的改善，原有规定中许多条款已不能适应新形势下外贸运输工作的需要。有关部门和地方要求进行相应修改。
自去年外贸运输计划平衡会后，我委在有关方面支持配合下，借鉴过去经验，结合现实情况，几经易稿修改，反复征询意见。现将修订后的《外贸运输计划管理办法》印发给你们，请遵照执行。

外贸运输计划管理办法

为改进外贸货物运输的计划管理和综合平衡，充分利用口岸的综合通过能力，确保外贸运输各个环节的衔接配合，加速车船周转，避免出现压船、压港、压货现象，降低成本提高效益，促进对外贸易和国民经济的发展，特制订本办法。

一、外贸运输年度计划的提报
第一条 各省、自治区、直辖市和计划单列市外贸进出口货运量由外经贸厅（委）组织有关部门和企业提报，经汇总、编制后报送外经贸部贸运司，同时抄报国家经贸委经济运行局、交通部水运司、铁道部运输局。
第二条 国务院有关部委（含军队系统，下同）所属外贸专业总公司、工（农）贸总公司的进出口货运量，由各总公司组织汇总和编制后，报送外经贸部贸运司，抄报国家经贸委经济运行局、交通部水运司、铁道部运输局。
第三条 根据有关运输计划归口管理文件的规定，下列重点商品的进出口运输计划由归口管理部门统一向外经贸部贸运司提报，并抄报国家经贸委经济运行局、交通部水运司、铁道部运输局：进口铁矿石由冶金部运输办公室归口提报；进口原油和出口成品油由中石化总公司组织报送；出口原油由石油天然气总公司负责报送；进出口煤炭由中国煤炭进出口总公司编制提报；进口化肥由全国供销合作总社统一报送；进口粮食由国家粮食储备局组织汇总和编制提报；进口有色金属由有色总公司负责提报；进口木材由内贸部非金属材料司负责提报。
上述各单位应同时抄送经由口岸的经贸委、口岸委。

二、年度计划的平衡及下达
第四条 平衡原则：认真贯彻国家有关对外贸易运输的方针政策，处理好外贸与内贸运输的关系，编制计划要切合实际，坚持合理运输和定港流向，充分利用各口岸的综合能力，确保外贸重点物资的运输。
第五条 平衡内容：
1、主要进出口商品，包括煤炭、焦炭、原油、成品油、铁矿石、钢材、铜精矿、锰矿、氧化铝、木材、粮食、化肥、棉花、糖、水泥、非金属矿石等；
2、各港口进出口总量；
3、通过铁路集疏运的货运量。
第六条 年度外贸运输计划由外经贸部负责汇总，由国家经贸委组织外经贸部、交通部、铁道部及有关单位进行综合平衡，并负责编制运输计划草案，经全国外贸运输计划会议审定后，由国家经贸委正式下达各有关部门和地方执行。

三、港口月度计划的报送和平衡
第七条 港口月度外贸运输计划（以下简称月度计划）是口岸有关部门安排生产作业的重要依据，应力求准确和切合实际。其报送程序为：
1、经营进出口业务的各专业外贸总公司（通过外经贸部），国务院各部委所属外贸公司、工贸公司或代理人，于每月12日前提出下月进出口运量，报送交通部水运司、铁道部运输局和外经贸部贸运司，抄送经由口岸的经贸委、口岸委。
2、各地方外贸企业于每月12日前将下月的进出口货物（分货类、数量、流向）运量要求提报给货物经由口岸的经贸委、口岸委，经初步平衡后由港务局提交交通部、铁道部、外经贸部（简称三部）月度计划平衡会审定。具体操作办法由各地自行决定。
3、参加三部月度初评计划的有关单位，按交通部、铁道部规定的时间和要求，如期提报下月运量。
4、外贸货物集疏港所需的铁路要车计划及水运托运手续按铁道、交通部规定的月度货物运输计划编制办法办理。
第八条 三部月度计划平衡会由交通部主持，铁道、外经贸部和其他有关单位参加。平衡会内容为：
1、平衡各港口下月外贸进出口总量；
2、主要商品的进出口运输计划；
3、出口物资铁路在港卸车计划；
4、港口通过铁路疏运物资的装车总数及重点物资装车计划。
第九条 三部月度计划平衡会上遇有重大问题和争议时，由国家经贸委负责协调、仲裁。
第十条 港口月度计划确定后，由交通、铁道、外经贸部以书面的形式通知所属有关单位。港务局要将平衡审定后的月度计划及时通报当地经贸委、口岸委，以便检查督促和协调执行。任何部门无权削减三部月度平衡计划。
第十一条 进口粮食、化肥、铁矿石船舶需要增补或变更港口时，须报经运输计划归口管理部门商交通部、铁道部同意后方可补充或变更计划。

四、外贸月度运输计划的执行
第十二条 港口部门要本着“先计划内、后计划外，先重点、后一般和船舶到港先后顺序”的原则安排船舶靠港装卸作业。
第十三条 铁路部门要提高集疏运计划的兑现率，在运力安排上，尽力保证外贸货物集疏运装车的需要。在港口疏运中，优先疏运已列入三部月度平衡计划的物资。
第十四条 进口粮食、化肥等重要商品发生压船压港情况需要采取调港分流措施时，按有关文件规定办理。
第十五条 各省、自治区、直辖市和计划单列市经贸委或口岸委要依据国家有关规定，监督检查口岸各有关部门执行外贸运输年度、月度计划的情况，协调解决运输中出现的矛盾和困难，重大问题应及时报告上级有关部门。
第十六条 各地经贸委、口岸委在外贸运输管理工作中的职责范围，按地方政府机构的“三定”方案执行。各有关部门和地方可以根据本办法原则，结合实际情况，制订实施细则。
第十七条 各有关单位和地方外贸运输主管部门要加强月度统计分析，定期将外贸运输生产动态和计划完成情况报送国家经贸委经济运行局。
第十八条 本办法未包括的其他有关外贸货物运输事宜，仍分别按照交通部、铁道部和外经贸部的现行规章办理。
第十九条 以往所发文件内容与本办法规定相抵触的，均以本办法为准。本办法由国家经贸委负责解释。
第二十条 本办法自发布之日起开始试行。拟根据对外贸易发展需要和运输条件变化进一步修改完善。


论受贿案件证据的特点及证据的收集与审查判断

叶祖怀

【内容摘要】受贿案件的证据具有单一性、隐蔽性、易变性、间接证据的决定性等诸多不同于其他案件的特点。因此，侦查人员更应严格依照法定程序，客观全面、深入细致地收集证据。在审查证据时，必须紧紧围绕证据的属性即客观性、合法性和关联性，并注重运用逆向思维方法，对案件证据是否确实充分作出正确判断。
关键词：受贿案件 证据特点 证据收集 审查判断

多年来，集中力量查办贿赂犯罪案件，一直是检察机关的一项重要任务。但是，总的来讲，贿赂犯罪大要案上升的势头还没有从根本上得到遏制，犯罪形式日趋多样化，犯罪手段也更加隐蔽。因此，如何准确认识受贿犯罪案件证据的特点，正确收集证据并对获取的证据进行甄别和运用，始终是一个值得探讨的课题。
一、受贿案件证据的特点
刑事诉讼意义上的证据，亦即证明案件真实情况的一切事实，是刑事诉讼活动赖以正常进行，并最终实现刑事诉讼任务和目的的基础和根据。它具有客观性、合法性和关联性等特点。刑事证据是由犯罪事件本身造成的，是犯罪分子在进行犯罪过程中，由于其所实施的犯罪行为使外界事物发生某种变化而引起的必然结果，具体表现为各种痕迹、映象等。它是客观存在且不以人们的意志为转移的，这就是刑事证据最本质的特点——客观性。揭露和证实犯罪的过程，实际上就是提取、收集和审查、运用证据的过程。
在受贿案件中，犯罪分子索取贿赂或收受贿赂为他人谋取利益，也必然会使客观外界事物发生某种变化。但是，由于受贿犯罪案件在犯罪主体、犯罪行为、犯罪结果等方面具有特殊性，加之目前的法律环境、经济环境等各种客观因素的影响，使得受贿案件证据在来源、种类、证明力等方面，越来越凸显出与其他案件不同的特点。
1、证据的单一性
受贿案件本身的特性，导致物理性证据缺乏。虽然受贿犯罪行为也会引起外界事物的变化，但这种变化却不象其他案件那样，会明显地外化为各种具体的表现形式并留存下来。如盗窃、抢劫案件中的作案工具、对人身、财产造成的损害，贪污案件中大量存在的凭证、单据，一般来讲均是有形的，易于提取。受贿犯罪的过程即是人们通常所说的“权钱交易”的过程，由于犯罪方式的特殊性，它往往只对交易的双方产生直接影响，而这种影响往往又是“无形”的。作为犯罪对象的赃款赃物虽然是有形的，但作为一种间接证据，往往无法直接和单独地对案件事实起到证明作用。所以，相对其他案件而言，受贿案件中有形的、具有物理性的证据十分缺乏。
2、证据的隐蔽性
由于受贿犯罪分子大多具有较高的社会地位、文化水平和专业知识，有的还具有一定的反侦查能力，他们在犯罪前后，都不同程度地采取了各种反侦查措施，如收受贿赂时不能有第三人在场，不留下任何文字或音像资料，收受贿赂或者案发后订立攻守同盟，赃款赃物异地藏匿等，因而犯罪证据的隐蔽性较强。这就使得受贿案件的证据不仅种类和数量少，而且不易提取和收集。

3、证据的易变性
大多数受贿案件的认定，主要依赖于言词证据，如犯罪嫌疑人供述、证人证言，有时甚至仅限于言词证据。但是，言词证据本身受到各种因素的制约，如个人对客观事物感知的主观差异性、记忆的有限性、语言表述的不确定性等，都会影响到言词证据的稳定性。更重要的是，犯罪嫌疑人供述和证人作证时，大都具有复杂的心态。犯罪嫌疑人归案后，慑于法律的威严，为了得到从宽处理，可能会部分或全部供认犯罪事实；然而，因为对可能受到的法律惩罚怀有恐惧心理，或受到其他外在因素的影响，又可能推翻原来的供述。证人作证时，因出于对受贿人的愤恨或害怕自身受到法律追究，会如实作证，而一旦意识到自己的言词对犯罪嫌疑人可能造成的影响，尤其是在受到外界的威逼利诱时，又很可能改变证言。犯罪嫌疑人和证人的这种复杂心态，往往造成言词证据的反复，给准确认定案件造成极大的困难。
4、间接证据的决定性
由于受贿案件的直接证据基本上仅限于言词证据，而言词证据又具有不稳定性，那么，间接证据的大量收集和运用就显得至关重要。间接证据虽然不能直接和单独地对案件事实作出肯定或否定的结论，但是，不仅对直接证据真实性的判断要依赖间接证据的印证，对有些只有行贿人证言而犯罪嫌疑人拒不供认的案件，形成证据链条的大量的间接证据就决定了对案件事实的认定，这就是间接证据的完全证明作用。在这种情况下的间接证据具有系列性，与受贿犯罪的过程相对应，每个环节均有相应的间接证据予以证实，而由所有的间接证据形成的证据链条，推导出一个唯一的、具有排他性的结论，证明了受贿行为的存在。所以，间接证据在受贿案件认定中的决定性作用是不容忽视的。
二、受贿案件证据的收集
证据的收集，是指审判人员、检察人员和侦查人员，依照法定程序，对案件事实进行调查了解并取得证据的活动。一般来讲，收集证据应当遵循主动及时、客观全面、深入细致、依法取证等原则。
受贿案件由于在证据上存在种类单一、不易提取、稳定性差等特点，再加上犯罪主体的特殊性，这就要求办案人员在收集证据时一定要确立“证据意识”，即证据具有合法性、真实性和关联性，证据是正确认识案件的基础，是正确定罪量刑的依据。侦查人员必须通过收集各种证据，将已经发生过的案件事实准确地反映出来，并被人们所认识。为了达到这一目的，在收集受贿案件证据时，就要遵循收集证据的一般原则，并针对受贿案件的特点，认真提取各种证据材料，并重视对证据的固定。
1、收集证据要依法进行
在办理受贿案件中，无论收集何种证据，都要依照法定程序进行。受贿人因其具有的特殊身份，一般都有较强的自尊心，甚至相对于一般的刑事犯罪分子，心理上更具脆弱性。因此，取证时更要注重方式方法，真正做到严格、公正、文明执法，这样才能提取到真实有效的证据，降低受贿人将来翻供的可能性。取证时采用过激的、非法的方式，如单独审讯、长时间轮番讯问、逼供、诱供等，不仅降低了证据的证明力，甚至使证据无效。提取证人证言时，也要给证人如实和全面作证提供条件，否则就会影响证言的真实性。总之，办案人员不能仅仅满足于收集到了证据，而是要收集到真实有效的、具有充分证明力的证据，只有这样，才能为正确认定和处理案件打下坚实的基础。
2、收集证据要客观全面
客观全面，就是要从案件的实际情况出发，按照客观事物的本来面目去了解并如实地加以反映，既不夸大，也不缩小，更不能歪曲或捏造。全面，就是要在收集证据的过程中，对能够证明被告人有罪或无罪、罪重或罪轻的证据材料均应加以收集。但在办理受贿案件收集证据时，真正做到客观全面却并非易事。在调查中不是使主观认识符合案件的客观实际，而是要案件的客观实际符合主观的推测和想象；只愿听取犯罪嫌疑人的有罪供述，不愿听取无罪或罪轻的辩解；不给证人提供可以客观充分地提供证据的条件，取证时断章取义，取我所需，等等。在这种情况下取得的证据，均不能正确、全面地反映案件事实，极易造成冤、假、错案。因此，要做到客观全面地收集证据，必须防止和克服先入为主、偏听偏信。在讯问犯罪嫌疑人时，注意倾听其无罪或罪轻的辩解，并与其它证据相比对，认真加以分析；在询问旺人时，也要让其真实、全面地提供证据。
3、收集证据要深人细致
所谓深入细致，就是要注意证据材料的各种细节。注意那些似乎是微不足道的事物和其它一切可疑情况。鉴于受贿案件证据的特点，在收集证据时，既要抓住主要的犯罪事实，又不能放过关键细节。对于证据在细节上出现的矛盾，要分析这种矛盾是本质的还是非本质的，是否足以影响对主要犯罪事实的认定。有些细节只有行贿人和受贿人才能提供，在查明案件事实时起着重要作用。一些看似无关紧要的细枝末节、微不足道的物体或物质痕迹，经进一步调查了解和分析，往往成为查明案件的重要依据，与其它证据相印证后，又可能成为认定案件不可缺少的间接证据。所以，在收集证据时，要保持对证据的敏感性。
三、受贿案件证据的审查判断
从公诉人的角度对证据进行的审查判断，主要包括两个方面的内容：一是逐证审查其真实性、合法性和关联性，判断是否符合运用证据的标准；二是综合全案证据进行审查判断，看其是否达到了确实充分的程度。实际上，审查判断证据与收集证据存在着密切的联系。在收集证据的过程中，必然要对收集到的证据进行审查判断，而在审查判断证据时，对发现的矛盾和疑点，也要通过复核或收集新的证据加以解决和排除。
(一)审查判断证据的标准
l、以事实为根据，审查判断证据的客观性
证据是客观存在着的事实，在对证据进行审查判断时，就应一切从案件的实际出发，看其是否如实反映了客观事物的本来面目，而不应把办案人员的主观推测、想象、判断和假设推理作为定案的依据。要着重审查证据来源的可靠性。提供证据的人员受到客观外界环境和主观条件的限制，要通过对提供证据人员的身份、与案件的利害关系、主观倾向、辨别、记忆和表述事物的能力等情况的分析，判断证据的可信程度。如果其提供的证据是传来证据，还要考查被传闻或转抄的次数，综合判断其可靠性。
2、以法律为准绳，审查判断证据的合法性
依照法定程序收集证据，是保证证据具有真实性的基础和前提，也是使证据具有充分证明力的保障。任何一种证据，既使可以证明案件真实情况，但因收集程序非法，也会使其失去证明力而无法使用。对于不合法的证据，应否定其证明力，重新调查取证，如果原始证据是不可再生的，则必须完备相关的法律手续。
3、结合案件事实，审查判断证据的关联性
证据的关联性，是指证据与案件事实之间、证据与证据之间应存在客观的、必然的联系性。证据与案件事实的联系性，是其对案件具有证明意义的必然要求。而证据之间，只有经过相互联系、相互印证，才能对案件事实起到证明作用。
对每个证据的真实性、合法性和关联性进行审查判断的过程，实际上也是审查判断案件证据是否确实、充分的过程。依据“证明体系”的要求，审查全案证据与证据之间，直接证据与间接证据之间，全案证据与案件事实之间，证据与案件的每个主要情节之间是否完整统一【1】如果据以定案的每个证据都查证属实，案件的每个事实都有相应的证据予以证实，且排除了证据与案件事实之间、证据与证据之间的重大矛盾和疑点，全案证据相互关联、相互印证，形成一个严密的证据体系，就可以必然地、合乎逻辑地推导出一个具有排他性的结论。
(二)逆向思维方式的运用
审查案件的通常做法是，按照起诉意见书载明的事实及认定的罪名，通过对案件证据进行审查，判断案中证据是否已达到确实充分的程度，这是审查案件最基本的思维方式。
然而，针对受贿案件的特殊性，在运用顺向思维方式的同时，还应当恰当地运用逆向思维方式，即：在审查证据过程中，将被告人无罪、罪轻的辩解及所有对被告人有利的证据加以综合，并假定其为真，尔后，将案中其它证据与之对比、鉴别，并判断出其真伪。结果有三：(1)其它证据确实充分，并能推导出另外一个具有排它性的结沦，则证明被告人的辩解等为假；(2)其它证据不仅无法推翻被告人的辩解及对被告人有利的证据，在客观上反而能加以印证的，则证明被告人的辩解等为真；(3)其它证据与被告人的辩解等存在难以排除的矛盾，在这种情况下，应找出矛盾的症结所在，通过复核证据或对案件进行补充侦查，去伪存真，解决矛盾。
充分运用逆向思维方式可以更好地保证案件质量，还可为将来的出庭公诉打下良好的基础。
(三)“一对一”受贿案件的认定
所谓“一对一”受贿案件，是指直接证据只有行贿人的证词而被告人拒不供认或开始供认后又翻供的受贿案件。贿赂案件之所以常常出现证据“一对一”的现象,主要是由贿赂案件本身的特点所决定的,同时也有侦查工作方面的问题。【2】正确地认定和处理这类案件，对于准确打击受贿犯罪具有重要意义。
严格意义上的“一对一”受贿案件，是无法认定被告人有罪的。要对案件作出正确的认定，就要打破证据“一对一”的局面：在向被告人人和行贿人收集证据时，注意对证据的固定；通过收集大量的间接证据，印证直接证据的真伪。
对“一对一”受贿案件的证据进行审查，还应注意以下几个方面：
1、传来证据，从其证明力上讲也属间接证据，只要审查清楚其来源可靠，并与行贿人的证言相互印证，在“一对一”受贿案件中往往会起到关键作用；
2、被告人与行贿人之间存在权钱交易的可能性，双方存在可以相互利用的关系；
3、行贿人与被告人没有根本的利害冲突，排除诬告陷害的可能性；